Final CNS AR 2020 - Flipbook - Page 37
Assets Under Management
By Investment Vehicle
(in millions)
Years Ended December 31,
2020
2019
2018 (1)
31,813
$
7,192
(4,418)
2,774
53
(1,385)
—
1,442
33,255
$
41.6 %
29,883
$
27,148
$
3,993
(4,908)
(915)
6,873
(1,306)
13
4,665
31,813
$
44.1 %
30,301
$
30,896
2,814
(3,558)
(744)
(1,074)
(1,962)
32
(3,748)
27,148
46.9 %
28,893
Open-end Funds
$
Assets under management, beginning of period . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $ 30,725
17,556
Inflows . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(12,135)
Outflows . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5,421
Net inflows (outflows) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
405
Market appreciation (depreciation) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(1,391)
Distributions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
—
Transfers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4,435
Total increase (decrease) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
$
Assets under management, end of period . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $ 35,160
44.0 %
Percentage of total assets under management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
$
Average assets under management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $ 30,152
22,295
$
12,484
(7,745)
4,739
5,881
(2,177)
(13)
8,430
30,725
$
42.6 %
27,595
$
25,188
8,963
(9,411)
(448)
(1,302)
(1,111)
(32)
(2,893)
22,295
38.5 %
24,276
8,410
$
5
(80)
(75)
1,823
(514)
1,234
9,644
$
13.4 %
9,381
$
9,406
12
—
12
(496)
(512)
(996)
8,410
14.5 %
9,012
Institutional Accounts
Assets under management, beginning of period . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $
Inflows . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Outflows . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Net inflows (outflows) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Market appreciation (depreciation) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Distributions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Transfers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Total increase (decrease) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Assets under management, end of period . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $
Percentage of total assets under management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Average assets under management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $
Closed-end Funds
Assets under management, beginning of period . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $
Inflows . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Outflows . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Net inflows (outflows) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Market appreciation (depreciation) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Distributions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Total increase (decrease) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Assets under management, end of period . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $
Percentage of total assets under management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Average assets under management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $
9,644
$
2,652
(89)
2,563
(197)
(517)
1,849
11,493
$
14.4 %
9,140
$
Total
Assets under management, beginning of period . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $ 72,182
27,400
Inflows . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(16,642)
Outflows . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10,758
Net inflows (outflows) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
261
Market appreciation (depreciation) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(3,293)
Distributions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7,726
Total increase (decrease) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Assets under management, end of period . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $ 79,908
Average assets under management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $ 69,175
_________________________
$
57,853
16,482
(12,733)
3,749
14,577
(3,997)
14,329
$ 72,182
$ 67,277
$
65,490
11,789
(12,969)
(1,180)
(2,872)
(3,585)
(7,637)
$ 57,853
$ 62,181
(1) Amounts have been recast to include model-based portfolios which were previously classified as assets under advisement.
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